领导审判员培训讲话

首先欢迎各位审核员参加培训研讨会，感谢大家对公司工作的支持，感谢大家XX年为中设做出的贡献。今天多占用大家一些时间谈三个方面的问题，除了对大家提出的一些疑难问题谈谈个人看法外，还想对审核员提一些要求和期望。

一、对审核员的要求和期望

公司审核员的素质总体来说是好的，受审核方是满意的，国家认可委对76家认证公司的审核员素质进行了顾客满意调查，中设排在第12位。但是受审核方对我们的审核员抱有很大的期望，在此提几点希望和要求。

1.明确当审核员的目的是什么

是为了谋事还是为了牟利。我认为要先谋事，是为了做好认证事业，只有做好了认证事业后获得的利才能心安理得。中设的名字叫做“中设认证服务有限公司”，这“服务”二字是我加进去的，就是要强调中设是为顾客提供服务的，不是审判员、裁判员，不要唯利是图、不要见利忘义。

2.认真学习学习iso 19011，关注审核员的准则

3.要勤奋学习，

要勤奋，当一天审核员就要学习一天。要学习《中华人民共和国认证认可条例》，这是温总理亲自签发的国务院文件，是中国认证认可的基本法。要学习标准，要学习ｇｂ/ｔ19001、ｇｂ/ｔ24001、ｇｂ/ｔ28001，标准要求的含义很深，要不断地总结经验，提高审核技巧；要善于总结，注意学习他人的长处。

4.要遵纪守法

遵守认可规范和有关审核的法规，在此重审几点要求：

a）处理好组长与组员的关系。组长对现场审核负责，组员必须服从组长的决定。审核组内有不同意见可以在内部会上讨论，不得将审核组内部矛盾暴露在受审核方面前。

b）与受审核方的沟通由组长负责。

c）不得在受审核方处报销与认证审核无关的任何票据。

5.要谦虚谨慎

审核员是为受审核方服务的，不是裁判员，和谐的气氛要靠审核组去创造。不要不懂装懂，不合格报告开的要有道理，不能搞得无法处置。

6.要有防范风险的意识，要有忧患意识

认证是有风险的，如果审核结论与事实不符，要承担的风险很大，有忧患意识才能精益求精。

针对XX年反映出的问题，我重审上述６点要求。这是我的职责所在。

二．有关审核的一些原则性问题的认识

分组讨论中大家就审核技术提出了一些问题，我认为不要就事论事，要上升到原则来认识，就审核的原则谈几点意见：

1.审核必须保持客观公正性

审核的客观公正性体现在以下三个层面上：

a)认证机构的运作方针要公正，中设有管委会确保运作方针的公正；

b)审核过程要公正；

c)认证决定要公正，由与审核无关的人员作出认证决定。

我重点说一下确保审核过程的客观公正问题。为了确保审核过程的客观公正，必须做到：第一，审核计划要经过受审核方确认；第二，开出的不合格报告要得到受审核方确认；第三，末次会议之前要与受审核方领导沟通，允许受审核方对审核组的评价提出异议。

2．关于标准在审核实践中的应用

认证依据的标准是gb/t19001-XX，不能说iso9001:XX，标准在审核中的应用一定要结合各个组织的具体情况，不能生搬硬套。标准是在完善的市场经济环境中制定的，不可能考虑到中国的国情。而我们审核中应用标准就不能不考虑国情。

3．关于认证审核的基本方法

认证审核的基本方法是抽样，抽样要有代表性。我们抽取的样本是审核结论的依据，通过样本取得客观证据，获得审核发现，做出审核结论。

4．关于审核记录

审核各个过程的目的是获取证据，记录是取得的客观证据，报告是审核发现，宣布的结果是审核结论。审核记录不是为了让专家组通过，而是为了审核组取得信心，记录的详略程度只要能取得客观证据即可。

三．疑难问题解答

针对两个小组讨论提出的疑难问题谈谈我个人的意见。

1.中设的审核组长应具备什么能力

审核员是个崇高的职业，不是什么人都能当的。目前中设有“蜀中无大将，廖化做先锋”的现象。合格的审核组长应具备驾驭整个现场审核全过程的本领。具体表现为以下几点：

a)对审核方的管理体系要比较熟悉，对产品实现过程要比较熟悉，这一点在到达审核现场前就要做到；

b)要有一定的综合分析能力 ，要有科学的逻辑思维；

c)要有亲和力。与审核组成员、受审核方都要有亲和力，才能创造和谐的环境；

d)要有较高的口头表述能力和文字写作水平；

e)要有较强的沟通能力，包括内外部的沟通；

f)要有决断能力，包括处置突发事件的能力。

2．关于审核范围的描述

审核范围体现在若干文件上，文件之间的描述可能存在差异，这是多种原因造成的。但是，证书上描述的范围与实际不同那就是大问题了。

请组长看看认证范围的分类，认证范围用的术语要用国家规定的术语。审核组长要仔细察看推荐表和认证证书内容确认表的描述，表述一定要细。

现场审核时，受审核方临时提出扩大范围，审核组在现场无权批准，因为还要执行一系列的程序。如果仅仅是表述不同而不涉及扩大，要向公司汇报并得到批准，并在审核报告里说明。

3．对贯标多年的组织，如何审核最高管理者才能确保有效性

对最高管理者的审核一定要结合组织的实际情况，要了解该组织的基本概况，不要受标准检查表的约束或误导。另外审核时间长短要适宜。要重点关注质量方针的适宜性和质量目标的考核结果，还要关注组织机构、管理职责的变动情况和人力资源的改进情况（请人力资源部门提供资料为好）。如果最高管理者变更，要关注其对质量方针、质量目标是否予以确认。对管理者代表可询问其对体系改进提了哪些建议，实施了哪些改进以及内审的策划等。

４．监督审核和复评的抽样如何掌握？

不论监审还是复评都必须覆盖所有的产品，但是产品实现的过程可以抽样。对每个条款审核的深度也可不一样，如：监督审核７.3设计和开发，不一定从7.3.1到7.3.7都检查到，一般情况下各设计所的7.3.4都一样，查一处可见全局。因此，编制审核计划时条款要列细一点。

５.如何解决好现场审核时检查记录与顾客沟通的矛盾

现场审核的方法有多种，问、看、记都要使用，现在的问题是我们只用了“记”这一种方法，忙于记录而少于沟通。审核时要边记边沟通，查设计部门最好到设计室里去看看并与设计人员沟通，不要给员工造成审核是领导的事与基层无关的印象。记录要简明扼要，可能形成不合格的事实要记录到一定的深度，其它事实只记录看到了什么证据，可不记录具体内容。

在每个部门审核结束前都要做个小结，肯定成绩、指出问题。切忌搞突然袭击，在部门审核时不做小结，最后出具了不合格，让对方难以接受。

6．与领导层主要沟通什么？

末次会议前一定要与领导层沟通，沟通的内容主要有三个方面:

1)确认不合格；

2)介绍将在末次会议上宣布的评价意见和结论；

3)说明没有构成不合格，但发展下去可能构成不合格的问题以及改进的建议。

沟通前一定要做好准备，形成沟通提纲，可以与质量主管部门事先沟通，取得共识。

7．文审时发现以前文审没有提出的问题，可不可以提出？

可不可以提，关键是提的对不对，对审核方有无帮助。目前存在文审不到位的问题，不论以前是否提过，只要提得正确就应该提出。但对一些枝节性的问题在现场进行沟通就可以了。

8．抽样数量如何掌握？

设计项目的抽样要覆盖设计的不同阶段，没有抽2个样本的规定。审核设计不同阶段的侧重点不同，高阶段关注策划、评审；施工图阶段侧重点在人员配置、设计验证、设计确认（施工图审查）。综合设计所在查7.3时就能涉及到4.2.3、4.2.4等内容。

9．关于房地产开发公司7.3、7.5.2的审核深度如何掌握？

房地产开发公司的7.3设计是分包给设计院的，施工是分包给施工单位的，但房地产公司要对设计结果和工程质量负责，这两个条款不能删减。要检查房地产公司对分包方是如何控制的，控制要求应在分包合同中做出规定。对设计院的控制第一应关注设计策划，第二应参与设计评审，第三应负责设计确认。

标准7.5.2《生产和服务提供过程的确认》条款中所说的过程是指“当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证”的过程，包括“仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程”。这类过程要做到万无一失，过程的输出就是合格品。过程实施之前先要按照策划的安排（包括人员、设备和程序）制作样品，并且作破坏性试验，这就是对过程的确认。审核这类过程重点要查是否做了确认，如破坏性试验，要能提供实施确认的证据，再查现场是否按照己经过确认的要求（人员、设备、程序等）实施了。建筑工程施工是重复发生的过程，这些过程已经通过编制相关的施工规程规范予以确认，有强度要求的焊接有规程，砼浇注也有规程，检查时要关注是否明确了适用的规程规范，是否执行了规程规范即可。